我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)制度構(gòu)想

我國的債權(quán)擔(dān)保制度才見端倪，還談不上權(quán)利質(zhì)問題。然而，從西方各國立法走過的道路看，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)，擔(dān)保物權(quán)的地位越來越高，抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)制度越來越顯示出其生命力。在權(quán)利質(zhì)中，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)是一顆“新星”。可以預(yù)見，我國或遲或早也要建立自己的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)制度，以適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，順應(yīng)世界的潮流。

　　無論是專利法，商標(biāo)法，還是剛剛生效的著作權(quán)法，雖然無一例外地承認(rèn)一定形態(tài)的智力成果具有財產(chǎn)的性質(zhì)，卻未規(guī)定、準(zhǔn)確地說是還沒有來得及規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)可以作為質(zhì)權(quán)的標(biāo)的。但是，它們也沒有否定這種質(zhì)權(quán)的法律效力。

　　一、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的標(biāo)的

　　按民法學(xué)理論，權(quán)利成為質(zhì)權(quán)，至少應(yīng)具備兩個前提條件：（1）只能是財產(chǎn)權(quán)：（2）必須能夠轉(zhuǎn)讓。質(zhì)權(quán)的作用在于擔(dān)保債權(quán)，因而債權(quán)人只著重質(zhì)權(quán)標(biāo)的經(jīng)濟(jì)價值。所以，知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)權(quán)標(biāo)的時，只能就其中的財產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)，而不能涉及人身權(quán)。

　　我國現(xiàn)行立法承認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)（含發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利）；注冊商標(biāo)專用權(quán)以及著作權(quán)（含鄰接權(quán)），知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的標(biāo)的只能是以上三種權(quán)利中的財產(chǎn)權(quán)。

　　無論是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)還是著作權(quán)，都是一種復(fù)合權(quán)利，包含若干可分離的權(quán)利。廣義的專利權(quán)中就包括申請權(quán)、實施權(quán)、優(yōu)先權(quán)以及申請的轉(zhuǎn)讓權(quán)；商標(biāo)權(quán)包括某類不同種商品上的商標(biāo)權(quán)；著作權(quán)的范圍更廣，包括復(fù)制、表演、播放、展覽、發(fā)行、影視、錄像或者改編、翻譯、編輯的權(quán)利。

　　這些權(quán)利既然可以獨立存在，就可能就各單項權(quán)利分別出質(zhì)，也可能就某幾項權(quán)利或整個財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)。當(dāng)然，一項復(fù)合權(quán)利中還包含若干不能獨立的權(quán)利，如訴權(quán)、處分權(quán)、優(yōu)先權(quán)等。這些權(quán)利不能單獨設(shè)質(zhì)，它們只能明示或默示地與能獨立存在的權(quán)利一同轉(zhuǎn)讓、一同設(shè)質(zhì)。

　　二、質(zhì)權(quán)的設(shè)定

　　首先，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是知識產(chǎn)權(quán)的所有人。至于享有獨占實施權(quán)的被許可人，由于他不能處分該知識產(chǎn)權(quán)，所以無權(quán)出質(zhì)。

　　其次，設(shè)定質(zhì)權(quán)需經(jīng)雙方當(dāng)事人合意。雙方意思表示一致后，應(yīng)以書面形式簽訂合同。雙方合意時，出質(zhì)人有義務(wù)向?qū)Ψ酵▓髾?quán)利的瑕疵以及權(quán)利的有效期，以及該權(quán)利的利用狀況，否則須對由此給質(zhì)權(quán)人帶來的損失承擔(dān)責(zé)任。

　　第三，移交權(quán)利證書。這是第一順位質(zhì)權(quán)的標(biāo)志。如果僅就部分財產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)，則無需移交權(quán)利證書。

　　第四，登記注冊。對于以整個復(fù)合權(quán)利為標(biāo)的的專利權(quán)質(zhì)、商標(biāo)權(quán)質(zhì)，必須到專利局，商標(biāo)局登記備案。在我國的民事立法和民法理論中，對于法律行為，僅分為要式法律行為和不要式法律行為。在臺灣的民法中，有一種介于要式和不要式之間的法律行為：該行為需履行一定的手續(xù)或為一定的形式，才能取得對外效力，對抗所有的人；如果未履行一定的手續(xù)，或缺乏一定的形式，該行為并不完全無效，它可以在行為雙方當(dāng)事人之間有效，而不能以此對抗當(dāng)事人以外的第三人。這也是大陸法系國家普遍規(guī)定的一種法律行為。由于我國大陸從未有過這樣的規(guī)定，所以在設(shè)定質(zhì)權(quán)時，如果應(yīng)當(dāng)履行登記注冊手續(xù)而未履行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

　　單項權(quán)利設(shè)質(zhì)是否要登記，這要視具體情況而定。關(guān)于專利權(quán)中的實施權(quán)（還可進(jìn)一步劃分為制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)），由于其許可無需公示，所以在設(shè)定質(zhì)權(quán)時無需登記。如果將幾件商品共有的商標(biāo)權(quán)中的一種商品上的商標(biāo)專用權(quán)出質(zhì)，那么該擔(dān)保合同就應(yīng)該登記，因為商標(biāo)權(quán)的許可需經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)備案。

　　我國著作權(quán)法有一個顯著特點，即只規(guī)定著作權(quán)可以通過繼承轉(zhuǎn)移，而未規(guī)定通過契約轉(zhuǎn)移，但也未明文禁止依契約轉(zhuǎn)讓。這不免留下了疑問。如果禁止，著作權(quán)質(zhì)無從談起。在有權(quán)機(jī)關(guān)作出有權(quán)解釋之前，不妨作更寬容些的解釋；假定法律不禁止這種轉(zhuǎn)讓。

　　著作權(quán)自動產(chǎn)生，自動維持，因而在著作權(quán)上設(shè)質(zhì)不需履行其他手續(xù)，有雙方的合意即可。

　　剛剛頒布的《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》，與著作權(quán)法相比倒很有特色。比如它賦予軟件著作權(quán)人以轉(zhuǎn)讓權(quán)，另外，“凡已辦理登記的軟件，在軟件權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓活動時，受讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓合同正式簽訂后三個月之內(nèi)向軟件登記管理機(jī)構(gòu)備案，否則不能對抗第三者的侵權(quán)活動。”在計算機(jī)軟件設(shè)質(zhì)問題上，不妨參照這種辦法，凡是在已登記的計算機(jī)軟件上設(shè)定質(zhì)權(quán)，必須到軟件登記管理機(jī)構(gòu)備案，否則不能對抗任何善意的第三人。

　　在有些國家，商標(biāo)權(quán)只有同該商標(biāo)所屬的企業(yè)同時轉(zhuǎn)讓，方為有效。不具有讓與性的權(quán)利不能作為質(zhì)權(quán)的標(biāo)的，因而就其能否設(shè)質(zhì)存在爭議。我國商標(biāo)法并不要求注冊商標(biāo)專用權(quán)必須與商標(biāo)所屬企業(yè)同時轉(zhuǎn)讓，因而不存在這種爭議。我國對轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)專用權(quán)的唯一實質(zhì)性限制是，受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標(biāo)的商品的質(zhì)量。這個問題，可留待日后執(zhí)行質(zhì)權(quán)時由買受人自己解決。商標(biāo)權(quán)設(shè)質(zhì)除需雙方合意、簽訂書面協(xié)議、移交商標(biāo)注冊證外，還應(yīng)到國家商標(biāo)局備案。

　　如果要設(shè)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)為共有的權(quán)利，問題稍復(fù)雜一些。民法中的財產(chǎn)共有分為共同共有和按份共有，任何一個共有權(quán)利人出質(zhì)時，都會將他人難以分割的那一部分權(quán)利也用來擔(dān)保自己的債權(quán)，因此必須征得其他共有人的同意。由于知識產(chǎn)權(quán)是一種復(fù)合權(quán)利，因此還存在一種特殊的共有，不妨稱之為按類共有，即共有人分別享有復(fù)合權(quán)利中的一項或幾項權(quán)利。這種情況下，權(quán)利人就自己所享有的單項權(quán)利設(shè)質(zhì)時，無須征得其他共有人同意，但必須通知其他共有人，并且在拍賣時，允許共有人在同樣條件下優(yōu)先購買此權(quán)利。

　　三、順序質(zhì)

　　在各國抵押制度中，都有順序抵押制度，即在同一不動產(chǎn)上可依次設(shè)定兩個以上的抵押權(quán)。這樣便于充分利用抵押物的擔(dān)保價值。順序抵押的前提條件是抵押權(quán)標(biāo)的物不轉(zhuǎn)移占有。在一般質(zhì)權(quán)制度中，質(zhì)物的轉(zhuǎn)移占有是質(zhì)權(quán)成立的要件，所以不可能在同一質(zhì)物上設(shè)定多次質(zhì)權(quán)。但權(quán)利質(zhì)的情況卻不一樣。權(quán)利不同于實物，不存在有形的占有。權(quán)利質(zhì)雖然在解釋上是一種質(zhì)權(quán)，但其擔(dān)保作用倒更接近于抵押權(quán)。為了充分利用知識產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保價值，也應(yīng)該允許存在相應(yīng)的順序權(quán)利質(zhì)。日后如果該權(quán)利被拍賣，各債權(quán)人按順序優(yōu)先受償。上一順位的質(zhì)權(quán)人得到全部清償后，下一順位的質(zhì)權(quán)人才有資格受償。受償?shù)捻樞虿灰詡鶛?quán)成立的時間為準(zhǔn)，也不以債權(quán)的到期日為準(zhǔn)，而以質(zhì)權(quán)的設(shè)立時間為準(zhǔn)。如果兩項質(zhì)權(quán)同時成立，可作為同一順序的質(zhì)權(quán)，按比例受償。如果主債務(wù)的成立和到期次序與質(zhì)權(quán)的設(shè)立順序發(fā)生交錯，前一順位的主債務(wù)到期未能得到清償，而后一順位的主債務(wù)還未到期，則前一債務(wù)的債權(quán)人無權(quán)請求行使質(zhì)權(quán)，他必須等到其后順位的債權(quán)人行使質(zhì)權(quán)之后才能行使。

　　由于權(quán)利證書在第一次設(shè)質(zhì)時已經(jīng)轉(zhuǎn)移，所以以后質(zhì)權(quán)的成立無需再移交權(quán)利證書。前一質(zhì)權(quán)消滅后，原質(zhì)權(quán)人有義務(wù)將權(quán)利證書返還出質(zhì)人，由出質(zhì)人移交給后次序的質(zhì)權(quán)人，作為新的第一順序質(zhì)權(quán)人的憑證。

　　四、幾項特殊的權(quán)利義務(wù)

　　質(zhì)權(quán)成立期間，出質(zhì)人非經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，不得以法律行為使作為質(zhì)權(quán)標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)消滅或變更。這是權(quán)利質(zhì)制度的一項基本原則。

　　當(dāng)然，不得以法律行為使作為質(zhì)權(quán)標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)消滅，并不是指維持該權(quán)利的有效性。前者指權(quán)利人自己不得故意地或過失地通過作為或不作為方式使知識產(chǎn)權(quán)消滅，比如不交納年費、在權(quán)利屆滿之時不申請續(xù)展等。后者指無論出現(xiàn)什么情況，無論權(quán)利人有無過錯，他都有義務(wù)維持該知識產(chǎn)權(quán)的有效性，這對出質(zhì)人來說過于苛刻，因而選擇前者才能體現(xiàn)公平原則。當(dāng)有人申請宣告知識產(chǎn)權(quán)無效時，出質(zhì)人只要為維持其有效性盡了力即可。該知識產(chǎn)權(quán)果真無效，則質(zhì)權(quán)消滅，出質(zhì)人無義務(wù)再提供擔(dān)保。

　　這里的“變更”，應(yīng)從寬掌握，出質(zhì)人無論是自己實施，利用該權(quán)利還是在一定范圍內(nèi)許可他人利用該權(quán)利，都應(yīng)當(dāng)允許。這是由質(zhì)權(quán)的特點所決定的。當(dāng)然，轉(zhuǎn)讓和獨家許可應(yīng)該受到限制。另外，對于商標(biāo)權(quán)，出質(zhì)人變更注冊事項也應(yīng)該允許。

　　在出質(zhì)期間，質(zhì)權(quán)人是否有權(quán)利用該知識產(chǎn)權(quán)？

　　筆者主張應(yīng)該允許質(zhì)權(quán)人利用該知識產(chǎn)權(quán)，并把這種利用看作一種法定許可——只要設(shè)定質(zhì)權(quán)就推定為出質(zhì)人許可質(zhì)權(quán)人在出質(zhì)期間利用該權(quán)利。在質(zhì)權(quán)期間，出質(zhì)人應(yīng)可以實施或在一定范圍內(nèi)許可他人利用該權(quán)利，因此，作為對等，也應(yīng)該給予質(zhì)權(quán)人相應(yīng)的權(quán)利。質(zhì)權(quán)消滅時（無論出于何種原因），應(yīng)由質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人支付一筆許可使用費。雙方對使用費數(shù)額有爭議時，可請求相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)來裁定。

　　五、質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)

　　實現(xiàn)質(zhì)權(quán)最常用的方法是拍賣質(zhì)物。對于權(quán)利質(zhì)，恐怕也只能如此。

　　知識產(chǎn)權(quán)的拍賣比起債權(quán)較為復(fù)雜。其復(fù)雜性表現(xiàn)在：一、最低價難以確定：二、競買人可能太少，達(dá)不到“法定”人數(shù)；三、權(quán)利被拍賣后，要辦理變更手續(xù)，還需要新的權(quán)利人去維持。

　　拍賣知識產(chǎn)權(quán)時，由相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)主持更為合適，因為這些機(jī)關(guān)比法院更了解它的特點，更熟悉它的價值。

　　如果允許雙方在設(shè)定質(zhì)權(quán)時約定權(quán)利的轉(zhuǎn)移，將會很方便，但這樣做違反了民法理論中禁止流質(zhì)特約的原則。

　　建立我國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)制度，可制定專門的抵押法，規(guī)定抵押和質(zhì)的一般性規(guī)定以及權(quán)利質(zhì)的規(guī)定；再在知識產(chǎn)權(quán)法中，結(jié)合具體知識產(chǎn)權(quán)的特點，作出詳細(xì)的規(guī)定。

　　（作者單位：陜西省物資局　責(zé)任編輯：為成）