開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

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與“證券發(fā)行糾紛“相關(guān)的法律條文（6） 0

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2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證券賬戶）辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

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3.1 基金管理人在開(kāi)展上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

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3.2 通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TA系統(tǒng)）辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。

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3.4 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。

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3.5 投資人通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的，其基金份額登記在投資人上海證券賬戶內(nèi)，托管到該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。投資人原始基金份額因權(quán)益分派產(chǎn)生的基金份額，自動(dòng)托管到該原始基金份額權(quán)益登記日所托管的場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。

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5.1 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)處理流程：（一）T日，投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)以金額申報(bào)；（二）T日日終，上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；（三）T日日終，本公司對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成認(rèn)購(gòu)交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；（四）T＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)，生成認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所；（五）T＋1日日終，上證所將認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。基金募集期內(nèi)的每個(gè)認(rèn)購(gòu)日均按上述流程滾動(dòng)處理，基金募集結(jié)束時(shí)按以下流程處理：（一）N日，基金發(fā)售終止日（最后一個(gè)發(fā)售日）；（二）N＋2日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋3日），本公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認(rèn)；（三）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋4日），本公司根據(jù)基金管理人的最終認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理，并將認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果傳送上證所和基金管理人；（四）N＋3日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋4日）日終，上證所將認(rèn)購(gòu)基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位；（五）N＋4日（N＋2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí)，則順延至N＋5日），本公司將基金募集資金由基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶劃出，由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗(yàn)資戶。

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開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則　　（二00五年七月二十七日）

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1.1 為了規(guī)范開(kāi)放式基金的基金份額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金份額）通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。

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1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資人委托，向上證所系統(tǒng)申報(bào)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

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1.3上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。

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1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。

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2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證券賬戶）辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

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2.2 上海證券賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。

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2.3 投資人注銷(xiāo)上海證券賬戶時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶中沒(méi)有基金份額和在途基金份額后，方可辦理注銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

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3.1 基金管理人在開(kāi)展上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

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3.2 通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額的，基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi)，在本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TA系統(tǒng)）辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。

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